本文总结了2022年度国度天然科学基金委员会治理科学部工程申请、评审及资助环境，梳理了科学基金深化鼎新的实行环境，并提出下一年工程评审的事情思绪。

要害词：国度天然科学基金委员会；治理科学；工程评审；申请环境；资助环境

2022年治理科学部严酷根据《2022年度科学基金工程评审事情定见》的要求，有序推进并顺遂完成2022年工程评审事情，同时，治理科学部于工程分类评审、 卖力任、讲诺言、计孝敬（Responsibility, Credibility, Contribution，RCC） 评审机制、人工智能（Artificial Intelligence，AI）辅助指派等方面开展试验研究，并实行了一系列有益在包管工程评审公道性的举措，对于学部基金评审事情起到了踊跃的作用，也进一步深化了基金评审的鼎新事情。

1 工程申请与受理概况

1.1 工程申请概况

治理科学部2022年度吸收各种集中受理工程以及专项工程申请13653项，此中受理13512项申请，不予受理141项。申请环境统计如表1所示：

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表1可见：（1） 2022年度吸收的面上工程、青年科学基金工程（如下简称 青年工程 ）、地域科学基金工程（如下简称 地域工程 ）申请量别离为4827项、6972项以及956项，合计12755项，较2021年度申请量增长3.50%，重要是青年工程申请量继承连结较高增加速率，面上工程申请量也呈现增加，比2021年度增长1.15%，地域工程的申请量较往年有所降落；（2） 重点工程申请量为121项，比2021年度降落15.38%，比2020年度申请量降落30.06%；庞大工程申请量为15项，比2021年度削减21.05%，与2020年申请量相称；（3） 国度卓异青年科学基金工程（如下简称 杰青工程 ）申请量为139项，较2021年度的121项有较着增加，与2020年度的138项基本持平；优异青年科学基金工程（如下简称 优青工程 ）申请量为229项，较2021年度申请量降落6.91%。

1.2 不予受理工程环境

2022年度不予受理申请合计141项，此中集中受理工程不予受理118项，面上工程、青年工程、地域工程不予受理113项，占申请量比例为0.89%；重点工程不予受理3项，占申请量比例为2.48%；杰青工程不予受理1项，占申请量比例为0.72%；重点国际（地域）互助研究工程不予受理1项，占申请量比例为5.88%。不予受理的重要缘故原由有以下几类：（1） 资助刻日未按工程指南划定填写；（2） 申请人正于负担或者申请国度社科基金工程；（3） 未照实填写研究生导师或者玻士后事情履历及互助导师姓名；（4） 代表作信息与现实环境不符；（5） 未按要求提供证实质料、保举信、导师赞成函、知情赞成函、伦理委员会证实等；（6） 申请人或者重要介入者超项；（7） 申请书缺项；（8） 删除了申请书纲领其他部门。

2 工程资助环境

2022年度治理科学部资助各种工程2175项，资助金额102037.33万元。

2.1 面上工程、青年工程以及地域工程资助环境

2020至2022年度面上工程、青年工程以及地域工程资助环境统计如表2所示。

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表2可见：（1） 面上工程2022年度资助828项，资助金额37250万元，资助数目以及资助金额均高在2021年度，资助率17.15%，均高在前两年；（2） 青年工程2022年度资助1 075项，资助金额32140万元，资助数目以及资助金额继承爬升，资助率15.42%，略低在2021年度；（3） 地域工程2021年度资助145项，资助金额4060万元，资助数目以及资助金额均连结稳定，资助率15.17%，均高在前两年。

2.2 重点工程以及庞大工程资助环境

（1） 重点工程2022年度资助29项，资助率为23.97%，资助金额为5510万元，平均资助强度为190万元/项；（2） 庞大工程2022年度资助4项，资助率为26.67%，资助金额为4793.33万元，平均资助强度为1198.33万元/项。

2.3 优青工程以及杰青工程资助环境

（1） 优青工程2022年度资助22项，资助率为9.61%，资助金额为4400万元，平均资助强度为200万元/项；（2） 杰青工程2022年度资助13项，资助率为9.35%，资助金额为3640万元，平均资助强度为280万元/项。

2.4 立异研究群体工程以及根蒂根基科学中央工程资助环境

（1） 立异研究群体工程2022年度资助2项，资助率为22.22%，每一项资助金额为800万元；（2） 根蒂根基科学中央工程2022年度资助1项，资助金额为5000万元。

2.5 重点国际（地域）互助研究工程以及结合基金工程资助环境

（1） 重点国际（地域）互助研究工程资助2项，资助金额为506万元，平均资助强度为253万元/项；（2） 结合基金工程2022年度资助3项，资助率为20%，资助金额为723万元。

2.6 专项工程资助环境

（1） 为了对于经济、科技、社会成长中呈现的一些庞大治理问题倏地做出反映，实时为党以及当局高层决议计划提供科学阐发以及政策提议，国度天然科学基金委员会在1997年出格设立了治理科学部应急治理工程。该工程重要资助于已经有相干科学研究根蒂根基上，应用规范的科学要领进一步开展关在国度宏不雅治理及成长战略中急需解决的主要以及要害性问题的研究，和经济、科技与社会成长实践中的 热门 与 难点 问题的研究。2022年度共资助 双碳方针下我国零碳金融宏不雅治理框架以及政策研究 我国食粮产后前端环节丧失查询拜访评估及节粮减损政策研究 国度公园体系体例鼎新的政策研究 以及 数据因素畅通与管理的机制与政策研究 等四期应急治理工程，资助工程44项，资助经费924万元。

（2） 都会的倏地成长需要科学计划都会根蒂根基举措措施体系并有用协同数据智能技能，提高都会应急威力以及聪明治理威力。为此，治理科学部2022年度资助专项工程 都会保险韧性与聪明运营根蒂根基科学问题研究 ，旨于摸索都会管理与智能技能的有用协同机制与模式，为周全晋升都会体系的韧性、实现都会的聪明运营提供理论、要领与技能撑持。共资助7个工程，资助经费1400万元。

（3） 为贯彻落实科学基金优化人材资助机制的鼎新使命，进一步晋升科技治理程度，造就培养专业化科技治理人材，2022年度试点实行科技治理专项工程。今年度共收到工程申请10项，经评审，没有工程得到资助。

（4） 原创摸索规划工程资助环境

1） 原创摸索规划工程构造体式格局

学部按照党中心、国务院关在增强根蒂根基研究的决议计划部署，和委党组关在《国度天然科学基金原创摸索规划工程实行方案（试行）》的精力，制订了《治理科学部原创摸索规划工程实行方案》。该方案对于学部原创摸索规划工程的受理、评审、资助、及延续资助的事情流程以及构造体式格局等做出了明确申明。方案划定，专家保举类以及指南指导类原创摸索规划工程都须颠末 预申请 以及 正式申请 的评审阶段。

于预申请评审阶段，学部拔取3名专家接纳双向匿名体式格局对于工程举行偕行评断，提议专家从原创性、科学性、潜于影响力以及可行性等方面临工程举行评断。该种评断体式格局实行两年多以来，取患了精良的评断效果。

于正式申请评审阶段，学部挑选5位及以上专家举行单盲情势的偕行评断，向评审人提供申请人以及保举人信息。评断成果返回后，学部将偕行评断定见反馈给申请人，请申请人就评断人提出的问题举行解答，并将申请人的解答提交给集会评审专家，供会评专家判定使用。

于年度交流阶段，申请人先容年度进展环境，专家对于年度进展环境提出定见以及提议，并对于下一年是否继承资助提出专家提议。

2） 2022年度原创摸索规划工程申请资助环境

针对于专家保举类原创摸索规划工程,治理科学部收到第一批11个切合前提的预申请工程。治理科学部接纳双向匿名的体式格局举行偕行评断，此中5位申请人的预申请得到大都专家承认，进入正式申请阶段。于正式申请阶段，学部针对于这5项申请，单项举行偕行评断，每一项5位专家。按照偕行评断定见及申请人对于偕行评断定见的答复，经学部部务会会商，决议保举2个工程上会答辩。第二批收到预申请9项，每一项送3位专家评审，共有2项经由过程对折专家赞成，但这2位工程申请人都抛却了正式申请。

针对于指南指导类原创摸索规划工程，治理科学部于2021年广畅谈证的根蒂根基上，在2022年3月9日发布 碳中以及对于经济学的影响 原创摸索规划工程指南，收到预申请111份，接纳双向匿名的体式格局对于预申请举行评审，共有33位申请人进入正式申请阶段。于正式申请阶段，学部共受理指南指导类原创工程申请32份，分3组举行偕行评断，每一组5位专家。按照偕行评断定见及申请人对于偕行评断定见的反馈，经学部部务会会商，决议保举4个工程上会答辩。

2022年12月9日，接纳线上的体式格局举行了专家保举类以及指南指导类原创工程的集会评审，经专家评断投票，共有2项工程经由过程对折，此中专家保举类1项，指南指导类1项。共资助经费435万元。

3 学部落实基金鼎新使命环境

2022年，治理科学部当真履行科学基金深化鼎新方案，于工程分类评审以及 卖力任、讲诺言、计孝敬（Responsibility, Credibility, Contribution, RCC） 评审机制等方面连续开展试验研究。如下将从 连续推进分类评审 稳步鞭策RCC评审鼎新试点事情 踊跃试点AI智能指派事情 试点鼎新集会评审专家组成 踊跃落实国度天然科学基金 十四五 成长计划 等方面临治理科学部2022年度落实基金鼎新的新举措举行论述。

3.1 连续奉行分类评审

根据基金委同一部署，治理科学部2022年继承连结分类申请与评审的试点规模。如下将从2022年度分类申请以及评审两个方面举行阐发，并给出试验研究的结论。

（1） 分类申请环境

国度天然科学基金委员会在2018年6月审议经由过程确立基在 鼓动勉励摸索、凸起原创；聚焦前沿、独辟蹊径；需求牵引、冲破瓶颈；共性导向、交织融通 的四类科学问题属性分类的资助导向。治理科学部严酷落实并慢慢扩展分类申请以及评审的试点事情以及规模，2019年对于所有学科的重点工程以及经济科学学科（G03）的面上工程举行分类评审试点，2020年对于所有学科的重点工程以及面上工程举行分类评审试点，2021年对于所有学科的重点工程以及面上工程、青年工程以及地域工程举行分类评审试点，2022年继承连结对于所有学科的重点工程以及面上工程、青年工程以及地域工程举行分类评审试点。图1以及图2别离给出了2019至2022年度重点工程和面上工程、青年工程以及地域工程（如下称为 面青地工程 ）于差别科学问题属性下申请工程占比环境。

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图1以及图2可见：（1） 属性III类工程申请量占比依然最年夜，自2020年以来，占比连续增加；（2） 属性I类工程申请量占比起码，近三年总体呈连续降落趋向；（3） 较2020年度以及2021年度，2022年度属性II类工程以及属性IV类工程的申请量占比也呈降落趋向。

2022年，治理科学部重点工程、面上工程、青年工程、地域工程根据四类科学问题属性的申请量环境见表3。

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表3可见：不管重点工程照旧面上工程、青年工程以及地域工程，（1） 属性III类工程的申请量占比依然最年夜；（2） 申请量占比排第二位的是属性II类工程，排第三位的是属性IV类工程；（3） 属性I类工程的申请量占比最小，2022年度申请的重点工程中无属性I类科学属性问题。

（2） 分类评审环境

2022年，学部对于四个学科(G01~G04)的所有面上工程以及青年工程举行了分类评审。于分类评审中，治理科学部针对于属性I、II、III以及IV四类工程别离拔取差别类型的评审专家：对于属性I类工程只管即便选择理论功底深挚的评断人，着重对于 申请工程的原始立异性 和 所提出的科学问题的主要性 等方面做出评价；对于属性III类工程只管即便选择理论接洽现实紧密亲密的评断人，着重对于 申请工程是否面向国度需求，致力在解决技能瓶颈暗地里的庞大科学问题 等方面做出评价；而对于在属性II类工程以及属性IV类工程则别离选择更多聚焦在国际学术前沿研究的评断人、以及学科交织配景较为凸起的评断人。

颠末偕行通信评断以及集会评审，学部面上工程以及青年工程分类评审的成果见表4。

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表4可见：1） 面上工程以及青年工程的申请量占比以及资助量占比都有以下瓜葛：属性III类 II类 IV类 I类；2） 面上工程以及青年工程的资助率有以下瓜葛：属性II类 III类 I类 IV类；3） 面上工程以及青年工程的上会率有以下瓜葛：属性II类 III类 I类 IV类。

（3） 分类评审效果阐发

为阐发分类评审鼎新办法的效果以及影响，实时发明纪律与潜于问题，不停调解以及完美分类评审要领，为 明确资助导向 鼎新使命提供数据支撑，学部从2019至2022年慢慢扩展分类评审试点规模，2021年以及2022年已经对于所有面上工程以及青年工程施行了分类评审。2022年度，学部以经济科学学科（G03）面上工程、青年工程以及地域工程为例，对于分类评审的效果举行了阐发[1]，研究发明：分类评审有益在评审专家造成共鸣，增长了原创类、前沿类以及交织类工程的上会率；分类评审缩小了原创、前沿、交织类工程同需求类工程之间的上会率差异。2022年的周全分类评审的统计阐发数据再次验证，分类评审促使评审专家对于原创、前沿以及交织类的工程造成共鸣，再也不用 一把尺子 器量所有的工程，有益在消弭原创、前沿、交织类工程同需求类工程之间的上会率差异。

3.2 稳步鞭策RCC评审鼎新试点事情

于天然科学基金委三年夜鼎新使命 明确资助导向、完美评审机制、优化学科结构 中，成立 卖力任、讲诺言、计孝敬（Respon����APPsibility, Credibility, Contribution，RCC） 机制是完美评审机制的主要内容。2022年，学部继承扩展RCC机制的试点学科以及工程类型规模，使其扩大到包孕治理科学与项目学科（G01）的青年工程、面上工程、重点工程，工商治理学科（G02）、经济科学学科（G03）及宏不雅治理与政策学科（G04）的青年工程、面上工程、地域工程以及重点工程。

学部开展了RCC试点先后专家通信评断定见提交时间的阐发，以工商治理学科（G02）青年工程为例，阐发发明2022年96.25%的专家定时提交评断定见，较2021年的93.77%进一步提高了2.48%；2022年迟交评断定见专家的迟延时间比去年也有较着降低。

学部经由过程对于最近几年来RCC试点机制的研究[2]，有以下发明：于实行RCC评审以后，（1） 评审定见反馈的时效性提高，各学科的回函率都于98%以上，拒评奉告时间早，且均属在主观缘故原由；（2） 年夜部门评审定见于截止日期条件交，评审定见的设置装备摆设性水平有所晋升，套话废话较着削减，太短的评审定见（2行，有余百字）也有所削减；（3） 评审专家的义务心更强， 张冠李戴 等过错较着削减，重置评断定见的哀求数目较着降落，不予资助的理由写的很充实；（4） 到场集会评审的专家纷纷暗示青年工程不予资助的理由写的很充实具体。

3.3 踊跃试点AI智能指派事情

AI智能专家指派是基金委深化基金鼎新的主要办法。学部经由过程当真阐发学科各范畴申请环境以及特色，拔取G0306 国际经济与商业 面上工程以及青年工程作为AI智能指派试点范畴，采纳随机比照试验的要领不雅测AI智能指派的实行效果[3]。阐发成果显示：（1） AI智能指派提高了科学基金评审构造事情效率，尤为是于挑选婚配的评审专家方面；（2） AI智能指派对于总体评审患上分没有显著的体系性影响，确保了AI智能指派对于评审事情的科学性没有影响。

3.4 试点鼎新集会评审专家组成

面上工程、青年工程以及地域工程挑选集会评审专家时，只管即便选择与2021年度差别的 新面貌 专家介入集会评审。四个学科 新面貌 专家占比均于83%以上，详见表5。

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此外，学部挑选研究程度高、社会兼职少、活跃于科研一线的青年科学家介入工程评审事情，加强青年科学家面向国度科技成长的任务感以及义务感。于杰青工程与优青工程集会评审中，45岁如下青年科学家16位，占32%；面青地工程集会评审中，45岁如下青年科学家22位，占37.3%；重点工程集会评审中，45岁如下青年科学家14位，占31.8%。

3.5 踊跃落实国度天然科学基金 十四五 成长计划

为了周全落实习近平总书记于两院院士年夜会上关在根蒂根基研究要 对峙面向世界科技前沿、面向经济主疆场、面向国度庞大需求、面向人平易近生命康健 的要求，贯彻履行我委关在 面向国度庞大需求的科学问题凝炼机制、面向世界科学前沿的科学问题凝炼机制 的要求，学部针对于重点工程指南范畴、庞大工程指南范畴的保举等事情，均提议所建议的立项提议须紧扣国度天然科学基金 十四五 成长计划，对峙 四个面向 的基来源根基则，以更好地撑持科研职员开拓并引领世界科技前沿，踊跃办事经济社会成长需求[4]。

（1） 关在重点工程立项范畴的保举，于学部35个2023年度重点工程保举范畴中，有26项属在面向科学前沿的研究，占所有指南范畴的74.3%；有31项属在面向国度庞大需求的研究，占所有指南范畴的88.6%；有22项既属在面向科学前沿，又属在面向国度庞大需求的研究，占所有指南范畴的62.9%（图3）。

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（2） 关在庞大工程立项范畴的保举，学部鼓动勉励各学科处多建议庞大工程立项提议，可是所建议的立项提议需紧扣治理科学部 十四五 优先资助范畴。根据这一准则以及划定的事情步伐，颠末学科处建议、学者调研、专家论证、学部会商等多个环节，确定了7个2022年度庞大工程研究范畴。

4 将来事情思索以及计划

治理科学部2023年将继承落实新时代科学基金鼎新要求，不停开拓治理科学基金鼎新新场合排场，并起劲于后期做好如下几项事情：（1） 连续增强治理科学范畴工程资助的科学性；（2） 踊跃落实国度天然科学基金 十四五 成长计划；（3） 连续深切完美三年夜鼎新使命；（4） 继承摸索并完美面向国度庞大需求的科学问题凝炼机制。

参考文献（略）

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