北京市科学技能委员会、中关村科技园区治理委员会关在印发《北京市科技规划工程（课题）治理措施》的通知

京科资发〔2023〕43号

各有关单元：

为规范以及增强北京市科技规划工程（课题）治理，进一步引发科研职员的创举性以及立异活气，按照《国务院关在优化科研治理晋升科研绩效若干办法的通知》（国发〔2018〕25号）、《关在鼎新完美中心财务科研经费治理的若干定见》（国办发〔2021〕32号）、《关在增强科技伦理管理的定见》（中办发〔2022〕19号）、《关在新时代深化科技体系体例鼎新加速推进天下科技立异中央设置装备摆设的若干政策办法》（京政发〔2019〕18号）、《北京市促成科技结果转化条例》等文件精力，北京市科学技能委员会、中关村科技园区治理委员会修订了《北京市科技规划工程（课题）治理措施》，现正式印发，请遵循履行。

特此通知。

北京市科学技能委员会、中关村科技园区治理委员会

2023年3月15日

北京市科技规划工程（课题）治理措施

第一章 总 则

第一条 为规范以及增强北京市科技规划工程（课题）（如下简称工程（课题））治理，进一步引发科研职员的创举性以及立异活气，按照《国务院关在优化科研治理晋升科研绩效若干办法的通知》（国发〔2018〕25号）、《关在鼎新完美中心财务科研经费治理的若干定见》（国办发〔2021〕32号）、《关在增强科技伦理管理的定见》（中办发〔2022〕19号）、《关在新时代深化科技体系体例鼎新加速推进天下科技立异中央设置装备摆设的若干政策办法》（京政发〔2019〕18号）、《北京市促成科技结果转化条例》等文件精力，联合本市现实环境，制订本措施。

第二条 本措施合用在由北京市科学技能委员会、中关村科技园区治理委员会（如下简称市科委、中关村管委会）立项，并由北京市财务科技经费（如下简称科技经费）拨款撑持法人单元负担的根蒂根基研究、运用研究、技能研究与开发等科研工程（课题），和市委、市当局确定的其他科技立异等科研工程（课题）。

第三条 工程（课题）构造治理遵照如下准则：

（一）聚焦需求，强化构造。增强有构造科研，阐扬当局于要害焦点技能攻关中的构造作用，凸起企业立异主体职位地方，聚焦国际科技立异中央设置装备摆设需求，体系化结构攻关使命，摸索实行重点工程群，晋升科技攻关系统化威力，实现研发攻关、产物运用以及财产培育 三位一体 推进。

（二）兼顾资源,办事成长。以科技规划工程（课题）为抓手，鞭策跨部分、跨市区、跨央地协同发力，集中气力办年夜事。鞭策立异链财产链资金链人材链深度交融，鼓动勉励撑持结果于京落地转化，加强首都经济成长新动能。

（三）厘清权责，规范治理。优化科技立异全链条治理，完美 以信托为条件、绩效为方针、规范为保障 的工程治理轨制。增强兼顾工程（课题）立项治理，防止财务资金反复分离摆设；成立公然竞争类工程（课题）申报指南评估机制，提高工程（课题）征集的精准性；看重绩效导向，强化工程（课题）履行环境统计、监测、阐发以及跟踪评价。

（四）减负松绑，优化办事。凸起以报酬焦点，付与科研职员更年夜的自立权；简化治理流程，鼎力大举奉行 一网通办 ，削减各种根蒂根基信息重复填报，晋升科研职员的便当性以及得到感。

第二章 义务主体与职责

第四条 市科委、中关村管委会是工程（课题）的主管部分，重要职责包孕：

（一）制订工程（课题）治理轨制并监视履行。

（二）体例科技规划工程（课题）年度申报指南，确定年度撑持的重点范畴以及标的目的。

（三）确定承接详细治理事情的专业机构，并对于其履职尽责环境举行监视查抄。

（四）构造主督工程师培训、查核等事情；确定工程（课题）主督工程师，对于负担单元开展跟踪办事。

（五）审议、确定立项工程（课题），签署工程（课题）使命书（如下简称使命书）。

（六）对于履行中的工程（课题）视环境针对于要害节点举行阶段治理，协调并处置惩罚履行中的庞大问题；对于实行期满的工程（课题）举行综合绩效评价。

（七）受理、处置惩罚工程（课题）立项、综合绩效评价申说。

（八）卖力工程（课题）科技陈诉、档案、信息公然等治理事情。

（九）对于科技规划工程全历程实行科研诚信以及科技伦理治理，并开展相干查询拜访处置惩罚。

（十）推进工程（课题）治理数字化设置装备摆设，完美全流程信息化治理体系，晋升治理办事的智能化程度与便捷度。

第五条 工程治理专业机构受市科委、中关村管委会委托，协助开展工程（课题）治理详细事情，重要职责包孕：

（一）介入工程凝炼以及申报指南体例。

（二）协助开展工程（课题）申报受理、情势审查、构造预算评审与实行方案 二合一 论证（如下简称 二合一 论证）、历程治理、综合绩效评价、跟踪办事等事件性事情。

（三）市科委、中关村管委会委托的其他工程治理相干事变。

第六条 负担单元是详细实行工程（课题）的法人义务主体，重要职责包孕：

（一）严酷履行本市科技规划各项治理划定，完美本单元内控、科研、财政、诚信与伦理等治理轨制。

（二）根据使命书要求，落实工程（课题）实行配套前提，完成方针以及使命。

（三）按要求实时陈诉工程（课题）庞大进展、提交综合绩效评价等质料，按步伐报批调解、存案或者终止的事变。

（四）根据使命书商定，有用治理、使用以及掩护工程（课题）研究结果的常识产权，落实《北京市促成科技结果转化条例》。

（五）工程（课题）撑持相干内容造成固定资产投资的，应根据统计轨制填报科学研究以及技能办事业相干报表。

（六）规范使用工程（课题）科技经费。

（七）共同市科委、中关村管委会完成与工程（课题）相干的跟踪统计监测等其他事情。

第七条 工程（课题）卖力人是工程（课题）实行的间接义务人，重要职责包孕：

（一）固守科学品德，遵守有关法令法例以及伦理原则，做出遵守科研诚信与科技伦理书面承诺，增强科研诚信与科技伦理自我约束、自我治理。

（二）对于工程（课题）申报质料的真实性、完备性、有用性以及正当性间接卖力。

（三）拟定工程（课题）技能线路，摆设研究使命分工，对于实行进度以及品质周全卖力。

（四）按规划进度构造完成使命书划定的方针使命，按要求实时陈诉进展环境以及实行中呈现的庞大事变；共同举行工程（课题）结果及常识产权掩护、治理以及应用等事情。

（五）自发接管市科委、中关村管委会对于工程（课题）履行环境的监视查抄，做好综合绩效评价。

（六）共同市科委、中关村管委会完成与工程（课题）相干的跟踪统计监测等其他事情。

第八条 评审专家的重要职责包孕：

接管市科委、中关村管委会或者专业机构委托，遵照自力、保密、逃避、公道准则，于工程（课题） 二合一 论证、综合绩效评价等环节提供小我私家专业定见。

第三章 构造与申报

第九条 工程（课题）应缭绕经济社会成长需求，凝炼要害问题、提出重点使命。对峙方针导向，增强研究标的目的的总体性掌握以及运用性设计，凸起科技供应与现实需求精准对于接，合理设计工程（课题）体量。按照详细工程（课题）科研范式以及立异路径，强化自上而下自动结构与自下而上自立申报相联合，综合应用公然竞争、定向委托、揭榜挂帅、跑马制等多种体式格局挑选工程团队。

公然竞争是指面向社会公然发布申报指南，以偕行评断为主，择优挑选负担单元予以撑持。

定向委托是指对于研发使命构造强度要求较高、上风单元较为集中的限日使命，应答突发紧迫庞大科技需求或者使命敏感不宜公然竞争落实的使命，可于必然规模内发布指南，间接委托上风单元。

揭榜挂帅是指为解决方针明确、运用亟需、终极用户明确的跨部分、跨区域、跨范畴的财产成长要害焦点技能难题制订发布 榜单 ，岂论资格、不设门坎，构造社会气力揭榜攻关。

跑马制是指针对于战略意思庞大但研发危害高，或者时限要求紧急的庞大攻关使命，可面向差别技能线路同时撑持多支研发团队平行攻关，后分阶段开展节点查核，按照节点绩效动态调解使命方针，按照 里程碑 查核成果赐与后续资金撑持。

采纳公然竞争、定向委托体式格局构造的工程（课题）根据本措施治理，揭榜挂帅、跑马制体式格局构造的工程（课题）可参照本措施履行。

第十条 市科委、中关村管委会缭绕国际科技前沿以及国度战略需求，按照国度以及本市科技立异计划的成长方针以及使命部署，体例工程年度申报指南。

申报指南体例应约请相干部分、财产界、科技社团、社会公家、专业机构等配合介入，广泛吸纳各方定见。同时，应明确资助标的目的、申报要求、申报体式格局、评审体式格局、拟立项工程（课题）数及响应的经费预算等内容。

经审核评估后，以公然竞争体式格局构造的工程（课题）申报指南经由过程北京市科技规划综合治理平台 于线办事体系（如下简称 于线办事体系 ）等渠道公然发布。

第十一条 申报单元及工程（课题）卖力人应具有下列前提：

（一）申报单元应具备自力法人资历，具备工程（课题）实行的根蒂根基前提以及保障威力，具有健全的工程（课题）治理、财政治理、科研职员治理、科技结果与常识产权治理、档案与保密治理等轨制，拥有专业研究团队以及科研治理团队，切合市科委、中关村管委会的科技信用评价等级要求。

（二）于工程（课题）申报时，卖力人于工程（课题）实行期内涵职，具备带领以及构造开展立异性研究的威力，身体康健并能切实执行职责，有足够时间包管工程（课题）顺遂实行，切合市科委、中关村管委会对于卖力人的科技信用评价等级要求。

第四章 立项治理

第十二条 工程（课题）立项步伐包孕实行方案情势审查、行政决议计划、 二合一 论证、使命书签署等环节。

第十三条 申报单元经由过程于线办事体系提交实行方案，专业机构受理并举行情势审查。经由过程审查的工程（课题），经市科委、中关村管委会行政决议计划落伍入 二合一 论证环节。以公然竞争体式格局构造的工程（课题），应经由过程于线办事体系等渠道举行拟立项公示，公示期为5个事情日。

第十四条 专业机构协助市科委、中关村管委会采纳通信、集会等情势开展 二合一 论证，根据 方针相干性、技能立异性、线路可行性、政策相符性、经济合理性 等举行论证，不患上将预算体例的过细水平作为论证预算的重要要素。

第十五条 论证所需专家根据本市科技工程评审专家库相干划定拔取以及使用，组建涵盖科技、财政等方面的专家组，准则上由七人以上（含七人）单数构成，此中财政专家不少在两名且不跨越总人数的30%。

第十六条 经由过程 二合一 论证的申报单元应实时与市科委、中关村管委会签署使命书。

使命书应明确市科委、中关村管委会以及负担单元等各方职责，明确查核指标、查核体式格局要领，和普及科学技能常识等要求。触及科技伦理的工程（课题）应写明科技伦理危害及防控应答办法。

第十七条 申报单元对于公然竞争体式格局构造的工程（课题）拟立项公示有贰言的，可自公示之日起5个事情日内，向市科委、中关村管委会提出申说。具备如下景象之一的，申说申请不予受理：

（一）非工程（课题）申报单元或者申报人提出申说申请的。

（二）提交申说申请的时间跨越划定截止日期的。

（三）申说申请内容或者者手续不全的。

（四）对于评审专家的评审定见等学术判定有差别定见的。

市科委、中关村管委会受理申说并开展查询拜访，自受理起15个事情日内向申说者反馈处置惩罚定见。

第五章 实行治理

第十八条 负担单元该当按照使命书确定的方针使命以及分工摆设，执行义务以及责任，按进度高品质完成相干研发使命。市科委、中关村管委会对于在实行周期3年如下的工程（课题）正常不开展历程查抄，对于在实行周期3年及以上的工程（课题）准则上应开展历程查抄。

第十九条 工程（课题）履行中，于研究标的目的稳定、不降低查核指标且切合原申报指南要求的条件下，负担单元可以自立调解技能线路、研究职员等正常事变，并于工程（课题）实行期满前经由过程于线办事体系向市科委、中关村管委会存案，实行期满后再也不受理。

第二十条 工程（课题）于技能、运用、财产化等方面取患上庞大进展，负担单元应实时向市科委、中关村管委会陈诉，并作为科技信用评价等级晋升的主要依据。

第二十一条 工程（课题）呈现庞大调解以及终止景象的，负担单元应实时提交书面申请，实行期竣事后将不予以受理；市科委、中关村管委会也可间接提出终止的处置惩罚定见。工程（课题）延期准则上只能申请1次，延期时间不跨越1年。

（一）庞大调解事变包孕：

1.变动工程（课题）负担单元、卖力人、实行周期、重要研究方针以及查核指标等。

2.调解工程（课题）总预算。

3.市科委、中关村管委会认定的其他景象。

（二）终止事变包孕：

1.负担单元于工程（课题）申请阶段伪造或者者编造申请质料，骗取立项。

2.市场、技能猜测禁绝确，工程（课题）继承实行将致使原定方针掉效。

3.经实践证实，工程（课题）技能线路不成行，或者没法实现使命书商定的进度且无革新措施。

4.完成工程（课题）使命所需的资金、原质料、职员、支撑前提等未落实或者发生转变致使没法一般举行。

5.负担单元于工程（课题）履行中，呈现严峻背规背游记为，不按划定举行整改或者拒绝整改。

6.市科委、中关村管委会认定的其他景象。

第二十二条 负担单元于工程（课题）实行历程中发明上述景象，应与有关方充实沟通并踊跃协调整决。对于在终止的工程（课题），应将已经开展的事情、经费使用、已经置办装备仪器、阶段性结果、常识产权等环境造成书面陈诉一并提交。市科委、中关村管委会对于工程（课题）履行环境举行调研，须要时可构造专家论证会，按照调研或者专家论证成果下达处置惩罚定见。

第二十三条 负担单元自收到终止结论之日起1个月内实时清算账目与资产，依据审计成果将节余资金按原渠道退回。

第六章 综合绩效评价治理

第二十四条 工程（课题）应于实行期满后3个月内完成综合绩效评价事情。

工程（课题）综合绩效评价正常包孕质料预备、专家评断、结论下达三个环节。

第二十五条 负担单元以及卖力人应向市科委、中关村管委会提交以下质料：

（一）工程（课题）综合绩效自评价陈诉。

（二）工程（课题）科技陈诉。

（三）管帐师事件所出具的审计陈诉。

（四）其他增补申明质料。

工程（课题）准则上由专业机构协助市科委、中关村管委会构造综合绩效评价专家组开展；对于在负担单元以及卖力人近三年来科技信用均精良的，可向市科委、中关村管委会提出申请并经确认后，负担单元自行组建专家组开展，评价结论报市科委、中关村管委会存案。评价专家组正常应由七人以上技能、财政等方面的单数专家构成。

综合绩效评价接纳偕行评断、第三方评估以及测试、用户评价等体式格局，对于使命完成环境、资金使用环境等开展评价事情，若有需要可现场核查。

第二十六条 工程（课题）综合绩效评价结论分为经由过程、未经由过程以及结题三类。

（一）经由过程：定期保质完成使命书确定的方针以及使命的。

（二）具备如下景象之一的，为未经由过程：

1.因非不成抗拒要素未完成使命书确定的重要方针以及使命的。

2.未按使命书商定提交科技陈诉或者未定期提交综合绩效评价质料的，提供的文件、资料、数据存于搞虚作假的。

3.未按相干要求报批工程（课题）庞大调解事变的。

4.负担单元或者小我私家存于严峻科研掉信、科技伦理背法背规举动并形成庞大影响的。

5.拒不共同综合绩效评价事情或者过期不开展综合绩效评价的。

（三）结题：因不成抗拒要素未完成使命书确定的方针以及使命的。

第二十七条 市科委、中关村管委会按照工程（课题）综合绩效评价环境，造成工程（课题）综合绩效评价结论，并向负担单元下达综合绩效评价结论通知。工程（课题）综合绩效评价结论等环境信息除了有保密要求外，应实时向社会公示。

第二十八条 工程（课题）造成的研究结果，包孕论文、专著、样机、样品、视频等，该当按照使命书要求，标注受本市科技规划资助。标注的结果作为工程（课题）综合绩效评价的主要依据。

第二十九条 负担单元对于综合绩效评价结论有贰言的，于收到评价结论通知之日起5个事情日内，可向市科委、中关村管委会提出申说。市科委、中关村管委会针对于申说内容构造专家仲裁，依据仲裁成果维持或者者修改综合绩效评价结论。

第三十条 工程（课题）具备如下景象之一的，所有负担单元应实时清算账目与资产，依据审计成果于实行期满3个月内根据原渠道退回节余资金；未完成节余资金退回的，将不予下达综合绩效评价结论通知。

（一）综合绩效评价结论为未经由过程。

（二）综合绩效评价结论为结题。

（三）综合绩效评价之日时负担单元或者卖力人科技信用不良的。

第七章 信用治理与监视

第三十一条 成立笼罩工程（课题）治理全历程的科研诚信与监视治理轨制，增强对于相干主体的举动规范、事情规律、科研诚信、科技伦理、履职尽责等环境的监视，引导开展科研诚信案件与科技伦理背法背规举动的查询拜访处置惩罚事情。市科委、中关村管委会对于工程申报、 二合一 论证、实行、综合绩效评价等全历程各义务主体实行科技信用评级，并将其信用评级信息作为相干事情的决议计划依据。

第三十二条 因负担单元以及卖力人客观错误致使工程（课题）终止的，纳入科研诚信记载；综合绩效评价结论为结题的，不纳入相干义务主体的科研诚信记载。

第三十三条 工程（课题）实施承诺治理轨制。申报单元、卖力人应于工程（课题）申报时签订书面承诺，包管提交质料正当真实，对于信息虚伪致使的后果负担义务。评审专家应于工程（课题）立项以及综合绩效评价时签订书面承诺，包管遵守主动逃避、保密、主观、公道准则，对于背规举动后果负担义务。主督工程师应于开展工程（课题）相干治理办事时签订书面承诺，包管履职尽责，对于不实承诺、虚伪承诺后果负担义务。

第三十四条 增强工程（课题）履行环境的统计、监测以及跟踪评价等事情。工程（课题）实行期满后，市科委、中关村管委会经由过程随机 航行查抄 、统计监测以及跟踪评价等体式格局开展工程（课题）履行环境 转头看 ，确保工程（课题）落地奏效。成立义务倒查机制，针对于呈现的问题倒查相干职员的履职尽责以及耿介自律环境。

第三十五条 对于在监视中发明的背规举动，予以如下处置惩罚：

（一）对于有背规举动的工程（课题）治理职员，可视情节轻重赐与攻讦教诲，或者由纪检监察部分依纪依规举行处置惩罚。

（二）对于有背规举动的工程（课题）治理相干机构，予以约谈、限日整改、排除委托、阶段性或者永世性勾销工程（课题）治理资历等处置惩罚。

（三）对于有背规举动的评审专家，阶段性或者永世性勾销评审以及申报介入工程（课题）资历。

（四）对于有背规举动的负担单元以及科研职员，予以约谈、限日整改、暂停拨款、追回已经拨资金、终止工程（课题）、阶段性或者永世性勾销申报介入工程（课题）资历等处置惩罚。

（五）对于有背规举动的第三方机构及职员，可视环境将相干问题及线索移交具备惩罚或者处置惩罚权限的主管部分或者行业协会处置惩罚。

处置惩罚成果应以适量体式格局向社会宣布，并纳入科研诚信记载，对于严峻掉信举动实施追责以及惩戒。涉嫌背法、背游记为的，该当实时移交司法机关以及纪检监察部分。

第八章 附则

第三十六条 工程（课题）经费治理以及使用根据《北京市科技规划工程（课题）经费治理措施》（京财科文〔2021〕1822号）履行。

第三十七条 工程（课题）治理历程中触及信息公然、结果转化、科技陈诉的，根据国度以及本市有关划定履行。

第三十八条 工程（课题）触及保密的，根据国度科学技能保����APP密相干划定履行。

第三十九条 本措施由市科委、中关村管委会卖力注释。

第四十条 本措施自2023年3月31日起施行，凡与本措施纷歧致的，按本措施履行。《北京市科技规划工程（课题）治理措施（试行）》（京科发〔2016〕771号）同时废止。2023年3月31日前实行期满的工程（课题）准则上不合用本措施；2023年3月31往后开展综合绩效评价的工程（课题）可合用本措施，2023年3月31往后立项的工程（课题）均合用本措施。

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